國鐵工程監(jiān)〔2017〕19號

局屬各單位, 機(jī)關(guān)各部門:

　　為進(jìn)一步規(guī)范鐵路建設(shè)工程行政監(jiān)管工作，提高監(jiān)管工作質(zhì)量和成效，為鐵路供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革做好服務(wù)，現(xiàn)就鐵路建設(shè)工程行政監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)提出如下意見。

　　一、基本原則。

　　1.依法依規(guī)原則。依法依規(guī)是工程監(jiān)管工作的根本。要根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家鐵路局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2013〕21號）規(guī)定的職責(zé)，遵循“法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為”的原則，嚴(yán)格按照授權(quán)和法律法規(guī)規(guī)章實(shí)施監(jiān)管，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的處罰條款實(shí)施處罰，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

　　2.公正公開原則。公正公開是工程監(jiān)管工作的準(zhǔn)則。要公正平等對待行政相對人，不偏私；要認(rèn)真貫徹國務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開”要求，根據(jù)設(shè)定的檢查權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)，隨機(jī)抽取檢查人員和檢查對象，按照公布的工程監(jiān)督抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查，根據(jù)不同問題性質(zhì)和程度提出相應(yīng)的整改要求；以事實(shí)為依據(jù)，依法使用行政處罰自由裁量權(quán)，將檢查情況和處罰結(jié)果按照規(guī)定進(jìn)行公開。

　　3.查實(shí)求真原則。查實(shí)求真是工程監(jiān)管工作的基本要求。要維護(hù)法律法規(guī)尊嚴(yán)，不損害行政相對人合法權(quán)益，必須保證違規(guī)事實(shí)確鑿，性質(zhì)判定準(zhǔn)確。要根據(jù)鐵路建設(shè)工程的特點(diǎn)，采取現(xiàn)場工程實(shí)體與內(nèi)業(yè)資料相結(jié)合，從設(shè)計(jì)文件、施工過程、驗(yàn)收記錄、實(shí)體質(zhì)量、施工安全等方面入手，采取檢查、檢測和查看記錄等手段查實(shí)問題。

　　4.處罰與教育結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。要督促教育參建單位和人員自覺遵守法律法規(guī)規(guī)章，依法組織建設(shè)，按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)施工，保證工程質(zhì)量和施工安全；通過現(xiàn)場責(zé)令改正、書面通報、行政約談、記錄不良行為等教育手段，以及公開違法信息、行政處罰等懲戒措施，教育參建單位及人員，懲戒違法行為。

　　二、加強(qiáng)教育手段應(yīng)用，早發(fā)現(xiàn)，早處置，抓小防大，防微杜漸。

　　對一般性問題采用現(xiàn)場責(zé)令改正、下達(dá)整改通知、書面通報、行政約談、記錄不良行為等方式，根據(jù)檢查檢測、投訴舉報和事故調(diào)查等查實(shí)問題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和危害后果，有針對性地實(shí)施。

　　1.責(zé)令改正。對能夠立即整改的違章操作、工作失誤等造成的輕微問題，采用現(xiàn)場責(zé)令改正的方式，填寫現(xiàn)場檢查記錄（附件1）。

　　2.下達(dá)整改通知。對影響工程質(zhì)量安全和市場秩序，但沒有造成危害后果的問題，采取下達(dá)問題整改通知的方式，提出整改要求，明確合理的整改期限，責(zé)令限期整改，必要時責(zé)令從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員、停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備等措施，對查實(shí)的問題實(shí)行閉環(huán)管理。按照“雙隨機(jī)、一公開”要求公開檢查結(jié)果等（附件2）。

　　3.書面通報。對重復(fù)發(fā)生、影響工程質(zhì)量安全和市場秩序，造成一定危害后果的問題，在現(xiàn)場責(zé)令改正并下達(dá)問題整改通知的基礎(chǔ)上，向責(zé)任企業(yè)、監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)駐在企業(yè)進(jìn)行書面通報，問題嚴(yán)重時向責(zé)任企業(yè)的上級管理部門進(jìn)行通報（附件3）。

　　4.行政約談。對于不聽勸阻繼續(xù)實(shí)施違法行為、不按要求整改落實(shí)、可能導(dǎo)致質(zhì)量安全事故的問題，在現(xiàn)場責(zé)令改正、暫停施工并下達(dá)問題整改通知、書面通報的基礎(chǔ)上，行政約談責(zé)任企業(yè)負(fù)責(zé)人，責(zé)令責(zé)任企業(yè)限期對查實(shí)的問題進(jìn)行全面整改（附件4）。

　　5.記錄不良行為。對于多次違法屢教不改的，違法情節(jié)較重的問題，在現(xiàn)場責(zé)令改正、暫停施工并下達(dá)整改通知、書面通報、行政約談的基礎(chǔ)上，按規(guī)定納入不良行為記錄。不良行為記錄格式按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　前述五項(xiàng)中涉及觸犯行政處罰條款的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。

　　三、規(guī)范行政處罰實(shí)施，對嚴(yán)重問題依法嚴(yán)肅處理。

　　1.準(zhǔn)確理解處罰原則。準(zhǔn)確理解處罰原則是實(shí)施行政處罰的基本要求。要正確理解依據(jù)法定、主體法定、職權(quán)法定、程序法定等處罰法定原則的內(nèi)涵；正確理解行政、民事和刑事等法律責(zé)任的區(qū)別；正確理解違法事實(shí)確鑿、違法證據(jù)充分的相互關(guān)系；正確理解行政處罰與違法行為相適應(yīng)的適用條件等；在實(shí)施處罰的同時實(shí)施教育。

　　2.正確判斷問題性質(zhì)。正確判斷問題性質(zhì)是行政處罰的前置條件。要對查實(shí)的問題進(jìn)行認(rèn)真分析研究，正確判斷問題屬性，依法判定問題是否屬于行政處罰的范圍。如建設(shè)單位對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收的，監(jiān)理單位將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的，施工單位在施工中使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，在“責(zé)任單位知道或應(yīng)當(dāng)知道不合格仍使用或簽字”的情況下實(shí)施行政處罰。

　　3.切實(shí)做好調(diào)查取證。調(diào)查取證是行政處罰的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要全面、客觀、公正開展調(diào)查，依法收集與案件有關(guān)的書證、物證、證人證言、視聽資料和電子數(shù)據(jù)、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場詢問筆錄等證據(jù)材料，如參建各方的各類技術(shù)文件、相關(guān)質(zhì)量證明材料、相關(guān)會議紀(jì)要和記錄、各級質(zhì)量安全檢查記錄和問題庫、問題整改驗(yàn)收資料、違法過程資料、現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)資料等，應(yīng)形成完整的證據(jù)鏈。

　　4.客觀判定違法主體。確定違法主體是實(shí)施行政處罰的重要工作。要根據(jù)調(diào)查取證查明的違法事實(shí)、違法行為后果，客觀分析判定違法主體，依法確定處罰主體、種類和標(biāo)準(zhǔn)。要依據(jù)參建單位內(nèi)部管理制度和人員崗位職責(zé)以及證據(jù)等，依法確定直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人。

　　5.依法規(guī)范處罰裁量。依法裁量是實(shí)施行政處罰重要內(nèi)容。處罰條款設(shè)置自由裁量權(quán)的，必須在自由裁量范圍內(nèi)，公平公正使用。要全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素，合法確定行政處罰的種類、幅度。符合《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕或不予行政處罰。參照地方政府和相關(guān)行業(yè)做法及規(guī)定，工程合同價款暫按違法行為直接涉及或可能影響的分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程或建設(shè)項(xiàng)目的合同價款確定。

　　6.嚴(yán)格執(zhí)行處罰程序。要嚴(yán)格按照《國家鐵路局行政處罰管理辦法》（國鐵安監(jiān)〔2015〕44號）規(guī)定的程序、時限，按照《鐵路行政處罰法律文書（式樣）及制作使用規(guī)范》（國鐵安監(jiān)〔2014〕4號）規(guī)定的格式，按照《鐵路建設(shè)工程監(jiān)管行政處罰信息公開辦法》（國鐵工程監(jiān)〔2017〕18號）規(guī)定的內(nèi)容及時間，規(guī)范行政處罰程序、時限、法律文書格式及處罰案件信息公開等工作。

　　構(gòu)成工程質(zhì)量嚴(yán)重缺陷的，依法啟動工程質(zhì)量事故調(diào)查程序；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)。

　　四、相關(guān)要求。

　　1.提高思想認(rèn)識。要深入領(lǐng)會黨中央全面依法治國理念，貫徹國務(wù)院“放管服”改革要求，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，按照“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，扎實(shí)做好鐵路工程監(jiān)管工作。

　　2.提升業(yè)務(wù)水平。要努力學(xué)習(xí)法律法規(guī)規(guī)章，學(xué)習(xí)專業(yè)知識，掌握涉及鐵路工程監(jiān)督的法律法規(guī)，提高判斷能力和文字水平，切實(shí)提升監(jiān)管能力、水平，使工程監(jiān)督工作經(jīng)得起檢驗(yàn)。

　　3.樹立責(zé)任意識。要牢固樹立依法行政的責(zé)任意識，依法履職，勇于擔(dān)當(dāng)，公正執(zhí)法，維護(hù)法律尊嚴(yán)；對玩忽職守、濫用職權(quán)的，將依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　4.加強(qiáng)廉政建設(shè)。要認(rèn)真學(xué)習(xí)廉政建設(shè)的相關(guān)規(guī)定，牢固樹立正確權(quán)力觀，切實(shí)做到公權(quán)公用，專權(quán)專用，不以權(quán)謀私搞交易，從點(diǎn)滴開始，從小事做起，實(shí)現(xiàn)工作優(yōu)質(zhì)、人員優(yōu)秀。

　　國家鐵路局及各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全、招標(biāo)投標(biāo)、市場秩序投訴舉報電話已在國家鐵路局政府網(wǎng)站公布。

　　為便于企業(yè)和社會監(jiān)督行政執(zhí)法工作，國家鐵路局公布鐵路建設(shè)工程行政監(jiān)督投訴舉報電話：010-51897648。