國鐵設(shè)備監(jiān)函〔2017〕65號(hào)

　　為推進(jìn)落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查、規(guī)范事中事后監(jiān)管工作的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號(hào)，以下簡稱《通知》）、《國家鐵路局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》（國鐵綜〔2015〕46號(hào)）有關(guān)要求，進(jìn)一步做好鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)

　　各單位要緊緊圍繞國務(wù)院“放管服”改革要求，深刻理解推行“雙隨機(jī)、一公開”的重要意義，進(jìn)一步提高對(duì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，牢固樹立依法監(jiān)管理念，切實(shí)將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央國務(wù)院相關(guān)決策部署上來，扎實(shí)推進(jìn)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作，不斷規(guī)范鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查、行政許可產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查行為，堅(jiān)持公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，確保監(jiān)督檢查結(jié)果客觀真實(shí)，促進(jìn)鐵路專用設(shè)備企業(yè)切實(shí)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任，為鐵路運(yùn)輸安全持續(xù)穩(wěn)定打好基礎(chǔ)。

　　二、制定完善抽查事項(xiàng)清單

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局（含北京鐵路督察室，下同）要以《鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查計(jì)劃管理辦法》（國鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕27號(hào)）》、《鐵路機(jī)車車輛行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路牽引供電設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路道岔設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路通信信號(hào)設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》為基礎(chǔ)，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況和鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)實(shí)際，制定完善隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查方式等，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際進(jìn)行完善調(diào)整，及時(shí)在地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)站公開。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)站建立前，在國家鐵路局政府網(wǎng)站上地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)頁公開。沒有法律法規(guī)規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)的，不得納入隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

　　對(duì)《鐵路機(jī)車車輛行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路牽引供電設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路道岔設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》、《鐵路通信信號(hào)設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查手冊(暫行)》使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)向設(shè)備監(jiān)管司反饋。

　　三、合理確定監(jiān)督檢查頻次

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局要根據(jù)轄區(qū)內(nèi)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況、鐵路專用設(shè)備企業(yè)數(shù)量和監(jiān)督檢查力量，結(jié)合建局以來監(jiān)督檢查工作實(shí)踐和國家鐵路局下發(fā)的鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，科學(xué)制定鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查、行政許可產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查年度計(jì)劃，合理確定監(jiān)督檢查頻次，既要保證必要的檢查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。

　　對(duì)投訴舉報(bào)較多、質(zhì)量出現(xiàn)異常波動(dòng)、發(fā)生缺陷產(chǎn)品召回、連續(xù)發(fā)生故障或發(fā)生較大以上責(zé)任鐵路交通事故的鐵路專用設(shè)備企業(yè)，要加大監(jiān)督檢查頻次。

　　四、隨機(jī)抽取監(jiān)督檢查對(duì)象

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局要按照《通知》中關(guān)于從市場主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象的要求，建立完善轄區(qū)內(nèi)鐵路專用設(shè)備企業(yè)名錄庫和鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)名錄庫，并按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，通過隨機(jī)方式從名錄庫中抽取受檢企業(yè)。對(duì)鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)的監(jiān)督檢查，原則上按國家鐵路局下發(fā)的鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃執(zhí)行，需要調(diào)整的，要及時(shí)書面告知設(shè)備監(jiān)管司，說明原因，并明確調(diào)整后的監(jiān)督檢查計(jì)劃安排。

　　對(duì)投訴舉報(bào)較多、質(zhì)量出現(xiàn)異常波動(dòng)、發(fā)生缺陷產(chǎn)品召回、連續(xù)發(fā)生故障或發(fā)生較大以上責(zé)任鐵路交通事故的鐵路專用設(shè)備企業(yè)，要通過增加權(quán)重等方式加大隨機(jī)抽取幾率。受檢企業(yè)名單抽取后一般不得更換，確需更換的要通過抽取方式更換。

　　五、隨機(jī)抽取監(jiān)督檢查人員

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局要按照《通知》關(guān)于從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派檢查人員的要求，建立完善轄區(qū)內(nèi)執(zhí)法檢查人員名錄庫，將本單位具有檢查資格、能夠承擔(dān)檢查工作的人員納入名錄庫，每次檢查從中隨機(jī)抽取不少于兩名的檢查人員。考慮到地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局檢查人員有限，可以采用排列組合方式解決隨機(jī)抽取人員相同幾率較大的問題。

　　需要配置專家的，要按照回避原則從單位專家?guī)熘谐槿。霭l(fā)前告知分組和抽查項(xiàng)目。檢查人員名單抽取后一般不得更換，確需更換的要通過抽取方式更換。

　　六、及時(shí)公開監(jiān)督檢查信息

　　國家鐵路局及其地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局檢查人員要嚴(yán)格按照抽查清單開展檢查，檢查結(jié)束后及時(shí)形成檢查報(bào)告。對(duì)違法違規(guī)行為要現(xiàn)場責(zé)令改正，對(duì)應(yīng)當(dāng)處罰的要依法實(shí)施處罰。

　　監(jiān)督檢查信息要按照“誰執(zhí)法，誰公告”的原則予以公開。國家鐵路局及其地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局對(duì)開展的鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查、行政許可產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查信息，以及監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處置措施信息（以下簡稱鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息，不含行政處罰信息），原則上要在檢查結(jié)束后下一季度的次月15日前予以公開。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息公開另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公開主體要對(duì)公開內(nèi)容負(fù)責(zé)，內(nèi)容主要包括檢查的企業(yè)名稱或自然人姓名、檢查時(shí)間、實(shí)施檢查單位名稱、檢查依據(jù)、發(fā)現(xiàn)問題、處置措施等，并主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。涉及行政處罰的信息公開按《國家鐵路局行政處罰信息公開辦法》（國鐵安監(jiān)〔2017〕24號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　國家鐵路局的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息在國家鐵路局政府網(wǎng)站“信息公開”的“公告公示”欄下予以公開；各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息在地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)站公開，地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)站建立前，在國家鐵路局政府網(wǎng)站上地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)頁公開。

　　鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息公開要嚴(yán)格執(zhí)行保密審查、上網(wǎng)審查程序。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)公開的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息，要經(jīng)本單位法制、保密部門審核后報(bào)本單位網(wǎng)站總監(jiān)審查，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人同意后公開（審查表格式詳見附件1）；國家鐵路局負(fù)責(zé)公開的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息，要經(jīng)局設(shè)備監(jiān)管司審核后報(bào)局網(wǎng)站總監(jiān)審查，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)同意后公開（審查表格式詳見附件2）。

　　國家鐵路局及地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局網(wǎng)站公開的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息保存時(shí)間為1年，公開時(shí)要注意不得主動(dòng)公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息，以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定的信息。國家鐵路局及其地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局發(fā)現(xiàn)其公開的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息不準(zhǔn)確的，要及時(shí)履行內(nèi)部程序進(jìn)行更正。同時(shí)，要根據(jù)隨機(jī)檢查結(jié)果及時(shí)修正檢查對(duì)象隨機(jī)抽取的權(quán)重，切實(shí)做好下階段監(jiān)督檢查工作。

　　七、探索建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

　　各單位要按照國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)綜合監(jiān)管的有關(guān)要求，進(jìn)一步鞏固和強(qiáng)化部門間聯(lián)合監(jiān)管、聯(lián)合執(zhí)法和聯(lián)合整治行動(dòng)，探索區(qū)域協(xié)同監(jiān)管途徑，推進(jìn)信息共享、聯(lián)合懲戒工作，通過協(xié)同監(jiān)管提高鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作的力度和深度，通過“雙隨機(jī)、一公開”提高監(jiān)管工作質(zhì)量和水平，通過公正監(jiān)管、公正執(zhí)法促進(jìn)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)平穩(wěn)可控。

　　八、制定完善“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施細(xì)則

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局要結(jié)合轄區(qū)內(nèi)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管工作實(shí)際，按照“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施要求，加快制定完善“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施細(xì)則，明確抽查事項(xiàng)清單的修改程序，企業(yè)名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫的建設(shè)管理要求，受檢企業(yè)和執(zhí)法檢查人員的隨機(jī)抽取程序，檢查結(jié)果公開的程序和要求，以及工作紀(jì)律等內(nèi)容。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，擬定工作推進(jìn)計(jì)劃，配齊監(jiān)管人員，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，不斷完善隨機(jī)抽查制度，促進(jìn)鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管隨機(jī)抽查工作逐步規(guī)范化、制度化。鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管抽查事項(xiàng)清單、企業(yè)名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫以及實(shí)施細(xì)則報(bào)設(shè)備監(jiān)管司備案。

　　局有關(guān)部門要認(rèn)真研究解決鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作推進(jìn)中存在的問題，積極做好工作指導(dǎo)，設(shè)備監(jiān)管司將適時(shí)對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行檢查督導(dǎo)。

　　附件：1.地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息公開審查表

　　　　　2.國家鐵路局鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管信息公開審查表

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